内容介绍：申万证券股份有限公司合规管理制度第一章 总 则 第一条 为健全公司治理结构，有效管理及控制经营风险，保障公司依法经 营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证券公司监督 管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《申万证券股份有限公司章程》及有 关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符 合法律、法规、规章及其他规范性文件